财联社8月12日讯(记者) 吴浩)作为2014年独立财务顾问的招商证券，因涉及中安科证券虚假陈述责任纠纷被中国证监会立案。
8月12日晚，招商证券发布公告称，公司已收到中国证监会的立案通知。由于公司在2014年开展上海飞乐有限公司（现中安科有限公司，以下简称中安科）独立财务顾问业务时不勤勉，涉嫌违法，中国证监会根据有关法律法规决定向公司立案。
招商证券在公告中表示，公司将全面配合中国证监会的相关工作，严格按照监管要求履行信息披露义务，公司经营正常。
值得注意的是，第一，从时间上看，中安科一案是2014年即8年前的案件，目前只是处理历史存量风险；
其次，从司法角度来看，本案作为业内第一个按比例承担连带赔偿责任的中介机构，最终在2020年上海市高级人民法院二审中确定，中安消费技术应对中安消费的赔偿义务承担连带责任，招商证券应在25%范围内承担连带责任，瑞华会计师事务所应在15%范围内承担连带责任。目前，招商证券已依法履行对投资者的赔偿责任，可能是迄今为止唯一承担赔偿责任的中介机构。目前，招商证券已依法履行对投资者的赔偿责任，可能是迄今为止唯一一家承担赔偿责任的中介机构。已履行保护投资者权益、消除损失的义务。
第三，据业内人士分析，在中安科案中，招商证券没有主观意图，因为他们不够勤勉尽责。
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近年来，招商证券高度重视投资银行业务发展和执业质量的提高，并积极推进投资银行战略转型。一方面，公司设立投资银行委员会，实现对投行业务上下游部门和全方位业务体系的一体化管理；另一方面，公司在行业内创新性地推出“羚跃计划”，把全生命周期服务中小科创企业作为公司战略级项目来推动。
近年来，招商证券投行业务稳步发展，2022年上半年IPO储备项目数量创近三年新高。
记者还注意到，不仅中安科案，而且今年以来，许多中介机构因旧案而受到监督和追究责任。中国证监会多次表示，将继续督促中介机构及其员工履行职责，充分发挥资本市场看门人的职责。从近些年涉及投行业务的处罚情况看，全面落实“零容忍”的执法理念正在层层深入，证监会对保荐机构等中介机构的监管也日趋从严。
招商证券涉及2014年中安科案
案件的起源需要追溯到2014年，当中安科有限公司(原名上海飞乐有限公司、中安科有限公司)与中安科技有限公司(以下简称中安科技)重大资产重组时，信息披露违法行为：中安科技未及时提供真实准确的利润预测信息，虚假增加2013年营业收入，导致中安科公开披露的重大资产重组文件误导性陈述和虚假记录。
2019年5月30日，中安科被中国证监会行政处罚，责令改正、警告，罚款40万元；对黄峰、邱忠诚等6名责任人员处以70万元罚款。
2019年5月30日，中安科被中国证监会行政处罚，责令改正、警告，罚款40万元；黄峰、邱忠诚等6名责任人员共罚款70万元。随后，投资者的索赔诉讼也开始了。
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